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   高层动态

王德怡:推动期货交易纠纷案件审理的标准化

来源:法治中国网 | 作者:郭东风 | 发布时间: 2022-10-31 14:38:41 | 10434 次浏览 | 分享到:

王德怡律师,北京寻真律师事务所主任,从业以来代理了多例大宗商品现货交易领域的非法期货交易纠纷案件、互联网金融纠纷案件,是该领域法律谈判、诉讼和仲裁业务领域的重要推动者。王德怡律师的许多案例开创了行业先河,被中国证监会作为典型案例公布,被收录进最高人民法院公布的典型案例之中,对同类案件的审理起到了指引作用。不仅如此,王德怡律师还成功推动最高院的首个省级平台非法期货判例,并促成首例最高院指令省高院重审,为地方法院统一审理标准作出了重大贡献。


王德怡推动最高院的首个省级平台非法期货判例

2014年,王德怡律师因实现全国首例“现货白银”实体判决案,首次明确了非法期货的认定标准,被中国证监会作为典型案例公布。2015年,王德怡律师再次推动最高院的首个省级平台非法期货判例。在该案例中,王德怡律师和当事人所面对的是具有强大背景的陕西西北黄金珠宝交易中心(以下简称西北黄金公司),而对方的代理律师在此前的同类案件中均尚无败绩。基于王德怡律师对该类案件的丰富经验,西安中院最终采纳了他的意见,西北黄金公司须退赔投资本金,后经最高人民法院于2017年6月再审后,仍维持投资者一审胜诉的结果。

作为省级政府批文的交易平台,西北黄金公司的此次败诉,使该案成为了首例由最高人民法院确认的投资者针对省级政府批文的交易平台胜诉的案件,也推翻了最高院在2015一起同类案件中关于现货延期交易不是期货交易的认定,对国内违规现货交易平台造成了巨大压力。自2017年6月最高院首例对省级交易平台西北黄金公司非法期货交易作出裁决以来,各地法院判现货交易场所败诉的案例逐步增多。

王德怡律师的此次胜诉,对投资者通过司法途径维权带来了希望。受最高人民法院指导判决影响的法院有:广州法院、深圳法院、上海法院、长沙法院。例如,在该案之前,广州当地法院在该类案件中,一律认定交易合法有效,驳回投资者诉讼请求;该案判决出台后,广州市中级人民法院对多例同类案件予以改判,支持投资者的诉讼请求。


王德怡再次推动首例最高院指令省高院重审

针对非法期货交易,目前国内已有国务院【2011】38文、国务院办公厅37号文、证监会111号文等文件对其进行明文限定。但囿于地方保护主义和期货交易专业程度较高,很多受害投资者依旧在法律维权的过程中举步维艰,困难重重。王德怡律师在促成首例最高法院判决有省级批文交易平台从事非法期货之后,王德怡律师所代理的相关案件再次直面拥有省级批文的陕西有色金属交易中心(以下简称“陕金所”),作为投资人的代理律师,为案件的顺利进展作出了不可忽视的贡献。

成立于2014年3月的陕金所是由陕西省金融办批复设立的金属类商品交易场所,主要有长安银、长安油等现货品种,其价格以美国原油期货、伦敦白银现货价格为基础。具体交易时,由陕金所会员(做市商)报出买价和卖价,和投资者进行对赌交易,杠杆高达20倍。现货交易的买多卖空、保证金、强制平仓等制度与我们熟悉的现货批发、零售不同,但与期货交易十分类似。

在该案中,区某等五位投资人在短时间内招致大额亏损,遂起诉陕金所,但均被陕西高级人民法院终审败诉。

2017年年底,最高人民法院第六巡回法庭再审这批案件,认为陕金所存在非法组织期货交易活动,陕西省高院裁定不当,打回重审,成为该类案件中首例打回省高院重审的案件。业内人士表示,此案不但关系到个案当事人是否能够得到公正裁决,而且关系到全国法院同类案件如何处理。因此,王德怡律师代理的该案进一步推动了中国地方法院案件审理的统一性。


王德怡律师在上海金融法院获得针对上海当地交易场所首例胜诉判决

2014年12月,上市公司长发集团联合其他股东,在上海设立上海长江联合交易中心,通过互联网平台组织开展“长江油”“长江银”等合约交易;该交易中心持有上海市商务委员会的批文,且背靠上市公司,背景强大。自2016年4月起,陆续有投资者因在该交易平台开户交易产生巨大损失,委托王德怡律师起代理维权事项。前几例案件均由受案法院调解结案。2016年7月,长江联合交易中心通过交易软件中的弹窗,强制在客户交易窗口写入仲裁条款,约定投资者若发生争议,应当由上海仲裁委员会处理。因此,在2016年下半年至2019年10月期间,有大量投资者诉该交易中心的案件均被人民法院以存在仲裁条款为由裁定驳回起诉。而这些投资者向上海仲裁委员会申请仲裁后,该仲裁委员会又以不属于其受案范围为由,裁定驳回投资者的申请。由此导致投资者的维权限入无法受理的死循环。2019年3月,王德怡律师再次介入投资者针对长江联合交易中心的案件代理工作。经仔细研判证据,对方是在事后向上海当地公证处公证了交易弹窗,取得了证据优势。而王德怡律师在2016年4月25日也向北京市长安公证处申请了证据保全,而该份公证证据中,充分证明交易软件中没有弹窗中的仲裁条款。经上海金融法院向上海高院报核,上海金融法院推翻了一审法院认定的仲裁条款,裁定认定在出现交易弹窗之前的案件,应由法院审理。后经长宁法院一审、金融法院二审,王德怡律师于2021年6月9日取得对长江联合交易中心的首例胜诉判决。嗣后,2021年9月18日,王德怡律师在上海仲裁委员会取得首2例胜诉裁决,仲裁员不再认定案件不属于上海仲裁委员会的受案范围,而是对交易性质和法律责任做出了实体结论。

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【编辑:张丹】

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